市政排水管网项目业主方的合同风险管理探讨

发布时间:2021-11-20 21:26:06 论文编辑:vicky

本文是一篇项目管理论文,本文居于项目业主方视角,在研究了风险管理理论与项目管理基本原理的基础上,对市政排水管网项目合同管理中存在的风险进行分析,并结合排水管网工程进行实证研究,得出以下结论:(1)市政排水管网项目业主方首先要选择一个科学的方法体系进行项目合同风险管理工作,这是项目能够取得较好效益的先决条件。而风险识别是首要环节。市政排水管网项目不仅有一般项目的共性特点,还具有自身行业的个性特征,鉴于业主方合同风险管理的管控要点和其他相关参与方不同,如何在风险识别环节针对共性和个性进行兼顾,对管理方向、后续工作都会产生重要影响。


第一章 绪论


1.1 研究背景

滇池对 K 市社会、经济的可持续发展具有重要作用。伴随着 K 市规模的不断扩大、人口的日益增多和市民对生态环境需求的逐步提高,主城现状市政排水管网的问题逐渐显露出来,雨污水管混接、错接、管网堵塞、污水排水不畅,雨天下水井反水等,使大量合流污水溢流至河道,流入滇池。这不仅影响城市市容,还会造成滇池水质的进一步恶化,制约 K 市社会、经济的发展。因而完善、新建主城各片区市政排水管网系统,打通污水排放通道已刻不容缓。

市政排水管网项目为非营利性项目,工期长、隐蔽工程量大,给项目合同管理增加了许多不确定性。业主方作为项目的总组织者,在项目管理过程中始终处于主导地位,是决定工程项目成败的关键。但在市政排水管网项目中,合同风险管理未得到业主方的足够重视,合同管理人员多数是凭经验办事,或者说流于形式、止于言谈。所以,提高业主方在市政排水管网项目中的合同风险管控水平具有很现实的意义。

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1.2 研究意义

本文通过对风险管理、项目管理理论知识的归纳、总结,展开从理论到实践、一般到特殊的分析与研究,将风险管理理论相关知识应用到市政排水管网项目合同风险管理的具体实践中,具有一定的理论与现实意义。

(1)理论意义

在项目建设中始终贯彻“合同之治,契约之理”,是顺应市场经济发展的要求,也是企业“做大做强”的必然选择。合同管理是项目管理中一项重要的工作内容,是问题的源头所在。项目合同风险之所以存在,是因为人们对未来的不确定性并不能准确地做出计划[1]。合同风险管理是做一切项目都将面临的工作。现阶段,国内学者对合同风险管理领域的研究偏向于项目招投标、合同条款分析、合同管理模式的选择以及项目合同风险评价等内容,以市政排水管网项目的合同风险管理作为研究对象的文献并不多。所以,本文选定对市政排水管网项目的合同风险管理开展探究,重点研究了工程实施过程中存在的合同风险因素和可采取的防控措施。这将有助于推动项目风险管理理论在合同管理领域的进一步拓展。

(2)现实意义

本文采用项目风险管理的理论和方法来对市政排水管网项目建设中的合同风险进行识别和评估,并有针对性地提出应对措施,这对提升业主方的合同管理水平具有重要的现实意义,也能为市政基础设施类似项目的合同管理工作提供参考。

图 1-1 市政排水管网项目业主方合同风险管理研究的技术路线

图 1-1 市政排水管网项目业主方合同风险管理研究的技术路线

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第二章 建设工程项目合同风险管理的基础理论


2.1 基本概念

2.1.1 风险学术界对风险的概念、内涵的认识并不统一。具有代表性的观点有:

1、风险代表后果的不确定性,是指在决策、计划过程中对结果的不可预见性[34]。该观点在英美等国家较为流行。

2、风险即为预期后果中不利的一面,其中“不利的”是相较于要实现的目标结果而言的[35]。我们国家主要使用的就是这种观点。3、风险是在进行某些特别行动时,由于不确定性而造成经济或财产损失或收益,或伤害或延误的可能性[36]。日本比较倾向采取这种观点。

以上三种观点都是从风险发生的概率和结果两个维度来诠释风险的。对于风险的概念,一些学者认为应该从多维度来解释。学者 Cbarette 用一个三维坐标轴来描述风险的三个维度,这三个维度分别为结果的严重性、发生的可预见性和发生概率的大小[37]。

本文采用的是第 2 种观点,以结果为导向,风险即为不利结果,结果偏离了预定的目标,可能产生损失的不确定性就是风险。

2.1.2 合同风险

合同是有法律约束力的协议,它明确了当事人之间的权利义务关系[38]。合同既包括权利,也有义务。合同借助既定的操作程序确保其实现的可靠性。从合同启动、签订、履行到收尾整个过程,因为信息的不完备性、社会人自身的有限理性,都有可能会诱发合同风险。

(1)信息的不完备性

信息的不完备性包括信息的不确定性和不对称性[39]。信息的不确定性是指因外界环境的变化、发生突发性事件等因素造成信息量的增减以及内容的改变[40],从而发生风险的可能。信息的不对称性是指合同当事人之间对信息了解有差异,使得享有信息优势的一方会运用此种优势获得主动,从而让另一方当事人面临风险。

(2)社会人自身的有限理性

社会人总期望能在其预期的范围内寻求自身利益的最大化。在经济活动中,社会人是有限理性的,往往为实现自身利益,故意或者过失造成合同缺陷、违约等,导致合同风险的产生。

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2.2 建设工程项目合同风险管理的基本理论

2.2.1 项目风险管理

项目风险管理经过几十年的发展,己经形成了较为完善的理论框架体系。项目业主方依据项目风险特征选择风险管理方法和技术手段,可以有效地控制风险。项目风险管理通常分为三个阶段:风险识别、评估和应对。

(1)风险识别

项目风险管理工作的首要环节就是风险识别。风险识别是指分析和识别出项目所存在的风险以及这些项目风险的有些因素和可能造成的后果等方面的一种项目风险管理工作[41]。对风险的识别要恪守系统性、全面性的原则,因为风险识别的好坏直接影响着风险管理工作的成败,它是风险管理工作的基础。风险识别的主要方法有:德尔菲法、专家经验法、核检清单法、流程图法等。(2)风险评估

风险识别后,需对风险进行定性分析和定量评估。风险评估是指在风险事件发生之前或是在事件进行过程中,通过感知、判断、归类等科学方法分析该风险事件可能造成的影响和损失的量化评估工作。风险评估的方法有:数理统计法、敏感性分析法、层次分析法、WBS 和 AI 分析法、因果分析法等。

表 3-2 市政排水管网项目业主方的合同风险清单

表 3-2 市政排水管网项目业主方的合同风险清单

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第三章 市政排水管网项目业主方的合同风险识别.........................12

3.1 市政排水管网项目的概述.....................................12

3.2 市政排水管网项目业主方的合同风险识别..................................13

第四章 市政排水管网项目业主方的合同风险评估..........................21

4.1 准则层相对于目标层的权重评估.........................................21

4.2 准则层相对于子准则层的权重评估........................................22

第五章 案例研究.........................................26

5.1 排水管网工程概况..................................26

5.2 排水管网工程业主方的合同风险分析.....................................27


第六章 市政排水管网项目业主方的合同风险应对


6.1 招标风险应对

(1)发包方式风险的应对

根据项目的具体情况合理选择发包方式,以公开招标为一般原则。工期特别紧的项目,可按程序采取邀请招标。对于工程前期诸如环评、水保等咨询服务类项目宜通过云南省投资审批中介超市公开抽取,可大大缩短招标所需时间。对于市政排水管网项目建议采用施工总承包或工程总承包模式进行招标,这样有利于施工、采购等工作的合理交叉和统筹安排,业主方不仅能综合控制项目质量、成本、工期等目标,还更容易选到优秀的合作伙伴。

(2)图纸和招标文件的完整性风险的应对

第一,业主方应在招标前组织相关工程技术人员或专家进行施工图纸会审,重点审查招标图纸与设计方案是否相符,是否存在明显的错误或漏项,是否还存在优化提升空间,并形成图审会议纪要。如有改进建议,经设计单位认可后纳入招标范围,从而降低业主方的招标风险。

第二,招标文件的编制对整个项目的运行有着非常重要的作用。在招标文件编制过程中,业主方要秉承平等互利理念,保证招标文件内容的全面性和准确性。尤其是在合同条款这一部分,业主方要结合项目具体情况,明确工程的质量、工期、价格调整等要求,让合同条款清晰、内容完整。

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第七章 结论与展望


7.1 结论

本文居于项目业主方视角,在研究了风险管理理论与项目管理基本原理的基础上,对市政排水管网项目合同管理中存在的风险进行分析,并结合排水管网工程进行实证研究,得出以下结论:

(1)市政排水管网项目业主方首先要选择一个科学的方法体系进行项目合同风险管理工作,这是项目能够取得较好效益的先决条件。而风险识别是首要环节。市政排水管网项目不仅有一般项目的共性特点,还具有自身行业的个性特征,鉴于业主方合同风险管理的管控要点和其他相关参与方不同,如何在风险识别环节针对共性和个性进行兼顾,对管理方向、后续工作都会产生重要影响。本文提炼出的市政排水管网项目业主方三级合同风险清单包含四类风险下的 20 项风险因素,综合了市政排水管网项目、业主方相关特征要件,可以为市政排水管网项目业主方进行风险识别提供有效参考。

(2)通过对市政排水管网项目合同风险评估,项目业主方可能面临 20 项风险因素,这些风险在重要程度、发生频率、发生阶段各不相同,但对于项目业主而言,招标阶段风险最大。

(3)构建市政排水管网项目风险防控体系必不可少。项目业主方通过前期识别和研究,应针对市政排水管网项目具体特征和各风险因素的不同特点,单一或组合选用风险规避、风险转移等应对措施进行合同风险管理,以降低风险发生的概率,减少损失。

参考文献(略)

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