一、相关概念的界定与研究的理论基础
（一）基本概念
本小节通过对生活垃圾分类、生活垃圾分类试点以及政策执行相关概念进行梳理，明确这些概念在本文中的含义。
1.生活垃圾分类通过梳理，发现学界对生活垃圾分类概念的界定，其大致包括垃圾分类组成和垃圾分类过程两方面。
从生活垃圾分类的组成来看，垃圾分类是指将性质相同或相近的垃圾按照制定时间、种类堆放至指定的垃圾分类装置[19]。从而降低垃圾处理成本，提高生活垃圾的回收和二次使用率。
从生活垃圾分类的过程来看，生活垃圾分类有广义和狭义之分，广义上，垃圾分类是一个系统的体系，是一个由投放、收集、清运再到末端处置的系统过程。狭义上的生活垃圾分类更侧重强调居民的垃圾分类行为[20]。而前者指的是对“生活垃圾”的治理，后者指对“生活垃圾分类行为”的治理[21]。
因此，鉴于以上对生活垃圾分类概念的理解，本文中的生活垃圾分类指的是广义上和狭义上二者的统一。即垃圾分类是一个包含居民个人垃圾分类行为在内的系统的体系，是一个由投放、收集、清运再到末端处置的系统过程。
2.生活垃圾分类试点
“试点”一词主要指一项工作或政策在全面推广前在某个地方或者其它多个地方率先通过实验检验该项政策和工作实施的可行性，从中发现不足并加以改进，最后在大范围内逐步推广和实施。
从当前学术界对生活垃圾分类试点概念的界定情况来看，尚未有一个明确和详细的界定。本文中的生活垃圾分类试点主要指城市生活垃圾分类政策在全国范围内或者某一区域普遍推广之前，在部分已具备实施试点条件的城市进行试验，待政策完善后进行由点到面的推广过程。本文以桂林市作为研究对象，针对其垃圾分类试点政策执行现状及其影响因素，并提出解决的对策。
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（二）本研究的理论基础
本研究以史密斯政策执行模型为理论基础，其具体内容阐述如下：
1.史密斯政策执行模型
政策执行模型是关于一项公共政策执行过程当中各要素之间相互作用、相互关系的总体理论描述。史密斯政策执行模型作为描述政策执行过程的典型代表，该模型产生于 1973 年，由美国著名学者托马斯·史密斯最先提出，其分别包含了执行机构、目标群体、政策环境和理想化政策四大要素。具体来看，执行机构指的是负责执行政策的机构，它会受到所处的环境和目标群体的影响，进而作出适时的调整；目标群体指的是公共政策作用的对象，并且易受所处的政策环境的影响，是政策目标实现过程中起重要作用的要素；政策环境即为影响政策执行以及受政治、经济、文化、社会环境中影响的因素；理想化政策主要指政策的科学性。如政策目标的制定是否符合实际，政策内容是否恰当，政策的各项规定是否能够有效落地实施，总之而言，核心在于政策能否指导实践。
史密斯政策执行模型的贡献在于，通过四个要素相互间的作用，从而对公共政策执行的效果产生重要影响。（见图 1）总体来看，要素之间的相互作用可以用以下几组关系进行解释。
一是执行机构与政策目标群体之间的作用关系。执行机构通过以价值引导的方式对目标群体实施治理，目标群体则反过来作用于执行机构，通常表现为目标群体对执行机构的认同度、满意度和支持度，目标群体通过信息反馈促使执行机构调整政策执行的方式。
二是执行机构与理想政策之间的作用关系。执行机构对目标群体作用的最直接体现是政策的直接执行者，其政策执行的水平、能力直接影响政策执行的效果。同样的，政策科学、合理与否一定程度上也直接影响执行机构能否有效执行政策。
图 1-1 史密斯政策执行过程模型
二、桂林市生活垃圾分类试点现状分析
（一）桂林市生活垃圾分类试点政策执行的基本背景与文本分析
1.桂林市生活垃圾分类试点政策执行的基本背景
桂林市开展生活垃圾分类始于 2000 年，既是全国八大生活垃圾分类试点城市之一，也是广西首个进行垃圾分类试点的城市。由于涉及经费、场地等诸方面的因素从而被搁浅。当时从桂林生活垃圾的产量来看，市区每天的生活垃圾产量高达 1000 多吨，用 16 吨的大型密闭转运车要运 70 多车，加上垃圾处理方式以卫生填埋为主，高达 37 万吨的生活垃圾填埋量占用了大量的土地，同时也易造成二次环境污染[23]。受此影响，2015 年桂林市正式启动生活垃圾分类工作，彰泰城 A 区作为桂林市第一个生活垃圾分类试点小区，小区垃圾分类试点工作的序幕由此拉开。下表为近几年桂林市生活垃圾产生量及处置量具体情况：
表 2-1 近年来桂林市生活垃圾产生量及处置概况
（二）桂林市生活垃圾分类试点政策执行的基本概况
本章节将着重围绕桂林市生活垃圾分类试点政策目标、试点政策实施的基本概况、试点政策执行的要求以及试点政策执行的保障措施四个方面来描述桂林市生活垃圾分类试点政策执行的现状。
1.试点政策目标概况
桂林市日益突出的城市生活垃圾围城问题，严重影响了城市环境的有效治理。为了更好地促进城市实现精细化管理、加强城市生态文明建设和实现城市地可持续发展，桂林市开始积极进行生活垃圾分类试点工作的探索。
具体而言，桂林市生活垃圾分类试点政策的实施要初步达成以下四个目标。一是建成生活垃圾全程分类物流模式。即在各试点区域实现日常生活垃圾源头分类投放、分类收集、相关人员辅助分拣、分类运输和分类处理的全流程分类物流模式，以提高生活垃圾分类的效率和尽快推进生活垃圾分类试点工作。二是建立生活垃圾分类试点工作相应的考评机制。考评对象主要为生活垃圾各收运单位、街道办事处及垃圾分类督导员等。三是建立生活垃圾分类有关的激励机制，提高目标群体参与生活垃圾分类的积极性和营造良好的社会氛围。四是加强生活垃圾分类队伍建设，包括生活垃圾分类试点工作中的志愿者队伍，集各方力量建立有效的社会参与机制。
2.试点政策实施基本概况
（1）实施范围
桂林市生活垃圾分类试点工作 共涉及六个区，其中象山、秀峰、叠彩、七星各设一个街道办，临桂和雁山各设 2 个社区生活垃圾分类示范区。截止 2020年 1 月，已铺开 5 个城区（象山、七星、秀峰、叠彩、临桂），进驻高档住宅小区、机关生活区、企业单位生活区共计 107 个，推行“一户一卡一桶”垃圾分类智能家庭 15514 户，覆盖 60000 余人[25]。
表 2-4 桂林市部分生活垃圾分类试点小区
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三、桂林市生活垃圾分类试点政策执行效果不佳的原因剖析.............................. 35
（一）调研基本情况.........................................35
1.调研方法.............................35
2.问卷样本与发放...............................35
四、国内外生活垃圾分类先进工作经验借鉴............................. 48
1.构建生活垃圾分类相关的法律体系............................ 49
2.注重人才培育和垃圾产业建设........................................ 49
五、本文对完善城市生活垃圾分类试点政策执行的对策建议..................... 52
（一）基于理想化政策维度的对策....................................52
1.明确政策执行目标，建立长效管理机制............................. 52
2.加强政策执行法制化，完善制度监管体系.......................... 52
五、本文对完善城市生活垃圾分类试点政策执行的对策建议
（一）基于理想化政策维度的对策
1.明确政策执行目标，建立长效管理机制
一是注重政策执行反馈机制的作用。史密斯政策执行模型中的四大要素之间相互作用，然后作用于政策本身，形成对政策的反馈。政策本身则需要根据所反馈的信息作出相应的调整，从而实现政策目标。同样的，生活垃圾分类试点政策在执行的过程当中亦会收到来自各方的反馈，例如政策主体的反馈、目标群体的反馈、政策执行环境的反馈等等。通过整合该反馈信息，运用到政策调整的各环节之中，保证政策随着执行的实际情况日趋完善。
笔者在对桂林市生活垃圾分类政策执行主体和目标群体进行调查访谈后，发现了众多影响政策执行的原因所在，其中忽视政策执行中的信息反馈就是其一。这样一来就会错失问题处理的最佳时期，增加修正的成本，一旦形成恶性循环，将会严重影响政策的执行。因此，政府应注重政策执行过程中相应的评价和反馈机制的建立，在政策执行信息反馈的过程中，相关机构和人员要能够不断发现问题并解决问题，相关的监督机构要时刻保证监督的效力，同时，还要不断大力发展新闻媒体、行业协会和消费者群体对垃圾分类工作的监督，通过建立相关的反馈奖惩机制，保证监督各方在政策执行过程中的工作积极性，减少政策执行阻力。
二是力求政策制定明晰化和科学化。一项政策从制定到执行，这一过程能否顺利实现，或者说一项政策能否越来越走向成熟，与该项政策是否历经一个较长的周期、是否有专家等专业人士给予专业的意见和建议分不开。如果不具备这些条件，那么生活垃圾分类政策本身将是粗放、不全面的，会直接影响到政策的执行。因此，政策的制定应该是经过充分讨论，吸取专家学者的意见和建议后进行反复修改，此外，政策的制定也应当从目标群体的利益出发，使民意能够在政策中得到充分体现，彰显出政策制定的科学性和民主性。为此，桂林市在制定推广生活垃圾分类的后续政策时，应当做到：一是组织设计的合理化，分清政策决策职能和执行职能。二是提高决策的科学化程度。三是提高决策程序科学化的程度。四是深入了解民意，提高决策的民主化程度。
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结语
如何更好实施生活垃圾分类试点政策以更好解决垃圾围城之困 ，是我国当前急需解决的一大难题。本文以桂林市生活垃圾分类试点政策执行为研究对象，借助史密斯政策执行模型作为分析框架，以现状分析、阻碍因素和提出对策的思路对桂林市城市生活垃圾分类试点政策执行效果不佳的原因进行研究。具体而言：
第一，笔者对我国及桂林市生活垃圾分类相关政策文本进行了系统梳理。首先根据政策的性质，对我国历年出台的生活垃圾分类相关的政策文件进行了梳理。其次，介绍了桂林市近年来出台的生活垃圾分类相关的政策，并按时间先后顺序从探索、起步、调整、推广、法制五个阶段对桂林市生活垃圾分类管理进行了划分，详细介绍了各个阶段的具体情况。
第二，笔者对桂林市生活垃圾分类管理政策执行现状及其所取得的效果进行了概述。首先，笔者从生活垃圾分类试点政策执行的目标、政策实施概况、政策执行要求、政策执行保障措施四个方面对桂林市生活垃圾分类政策执行的现状进行描述。其次，笔者围绕史密斯政策执行模型四个要素对桂林市生活垃圾分类试点政策执行效果进行分析，这些经验成果对于桂林市而言十分宝贵。
第三，笔者对桂林市生活垃圾分类管理政策执行效果不佳的阻碍因素进行研究。通过对公众进行问卷调查，对相关部门、公众等主体进行访谈，获取了详实的资料数据，在此基础上结合史密斯模型、从政策本身、执行主体、目标群体、政策环境的角度对其政策执行效果不佳进行了具体分析。
第四，本文介绍了德国和日本发达国家以及上海市、台北地区等国内发达地区推行城市生活垃圾分类管理的成熟经验，并结合桂林市实际情况，提出了完善桂林市生活垃圾分类试点政策执行的对策。具体而言，首先从政策本身维度出发，应明确生活垃圾分类政策执行目标，建立垃圾分类长效管理机制；搭建监管网络，加强政策执行法制化；稳步扩大试点范围。其次从政策主体维度出发，要完善生活垃圾处理收费制度，实行谁污染谁付费的原则；加强政策执行部门之间的沟通协作，明确职责划分。再次，从政策目标群体维度出发，应拓宽政策宣传渠道，强化目标群体生活垃圾分类意识；拓宽居民参与渠道，支持社会组织有序发展。最后，从政策执行环境维度出发，足额配备基础设施，优化产业发展环境；加大宣传力度，营造良好社会风气。
参考文献（略）