本文是一篇行政管理毕业论文，在目前的学术研究方面，对于我国艺术品拍卖行业政策的研究相对较少，笔者从所学专业入手，运用公共政策学的相关理论，通过文献研究法与比较法，对我国艺术品拍卖行业政策的现状以及政策的不足进行分析，提出了优化我国艺术品拍卖行业政策的措施：提高艺术品拍卖行业政策主体专业素养与战略意识，增强艺术品拍卖行业政策的专业性与协调性；完善艺术品拍卖行业政策的内容，增加其操作性与具体性；
第一章 绪论
一、研究背景与意义
（一）研究背景
艺术品拍卖行业是艺术品进入流通流域而形成的一种行业形态，指从事与艺术品拍卖业务相关性质的生产、服务的个体组织或者单位等组织结构体系的总称。艺术品拍卖行业分为一级和二级市场。一级市场包括艺术品销售商店、艺术品陈列馆、画廊；二级市场主要为拍卖行，拍卖行主要受买主委托，从一级市场，即艺术家、画廊获取艺术品，通过公开拍卖的方式将艺术品进行销售。艺术品拍卖行业政策是得益于整个文化产业政策的指导下而形成的，是一定时期内政府为了实现艺术品拍卖行业的发展，而制定的的一系列政策，从而达到管理艺术品拍卖行业规范化发展的目的。
我国艺术品拍卖行业得益于整个国家经济实力的提高一直保持着良好的发展态势，行业规模在不断扩大，从业人员在不断增加，行业参与人数与日俱增。据统计，截止到 2018 年底，全国共有 546 家具备文物拍卖经营资质的拍卖企业，行业相关工作者达到 5412 人，其中专门从事文物艺术品拍卖业务的人员（除去资产拍卖业务人员）为 3637 人。①我国艺术品拍卖行业的发展与国际艺术品拍卖行业的交流日益密切，2018 年，中国艺术品拍卖市场成为全球继美国和英国之后的第三大艺术品拍卖市场，占到了全球艺术品拍卖市场的近 20%，这有利于提高我国艺术品在国际上的话语权，提升我国艺术品拍卖行业的国际竞争力。我国的艺术品拍卖行业成交额也保持稳定增长（详见图 1-1），2018 年全年拍品共成交 192637 件，累计拍卖金额 524.1 亿元人民币,平均成交价 27.2 万元。
图 1-1：我国艺术品拍卖拍卖市场 2010—2018 年成交额
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二、国内外研究综述
（一）国外研究综述
国外艺术品拍卖行业发展相对成熟，主要依靠市场来运行，给予艺术品拍卖行业发展以充分自主权，依靠法律法规来规范艺术品拍卖行业的发展。从公共政策视角研究艺术品拍卖行业发展的文献较为缺乏，笔者主要从以下几个方面对国外的研究现状进行阐述：
关于艺术品交易市场及其规则研究圣塔加塔（Santagata）（1995）认为由于艺术品交易市场极其不规范，私下交易和违法交易长期存在，导致在现代艺术品市场交易过程中，正式规章制度的建立非常少，而口头的陈述或协议代替了正式规则，成为了艺术品交易市场上的普遍现象。这种违反常规的现象大大增加了艺术品市场交易的难度，使得交易风险更大，但是也从一定程度上间接推动了艺术品交易市场标准和交易规则的诞生，从而使交易双方都受益，降低艺术品市场交易过程中的风险程度，因此需要出台新的政策以及准则来规范艺术品交易市场的发展。①普拉特纳（Plattner）（1998）指出，艺术品市场交易过程中的交易双方对艺术品相关信息的获取及了解具有很大的差别，一般卖家掌握着有关艺术品的所有信息，而买家则主要从卖家那里获取信息，获取的仅仅是对卖家有利的一些信息，而不可能获取到有关艺术品的全面信息，对于买家来说极其不公平。因此，艺术品市场要建立信息交流中介平台，让参与交易的买卖双方都能获取完整的信息，从而建立起长期的信任关系，而不仅仅是一次性的交易。②《2016 年艺术与金融报告》通过对私人银行、企业、艺术专业人员、名重量级艺术收藏家，以及 39 名艺术和金融企业关键领导者的调查，认为专业资质标准的缺乏、艺术品估值难、真实性低及洗钱行为成为了艺术品市场声誉的最大威胁，而财富管理人、收藏家和艺术专业人员在各方面受到了不同程度的损害。同时，教育、文化、创新经济将会是支持艺术市场管理服务发展的重要工具。③奥拉夫·维尔特维斯（Olav Velthuis）和阿曼达布·兰德罗勒（Amanda Brandellero）（2018）认为在艺术品市场交易的过程中，艺术品市场交易参与者的非理性行为、市场活跃程度差、交易双方的信息不对称等这些问题普遍存在。由于交易双方对信息了解程度的不同，艺术品交易市场与传统金融市场行为相比更加复杂，每个人往往根据自己喜好做决定，缺少理性。④坎德拉（Candela）和斯科库（Scorcu）（2019）认为，拍卖市场上信息不透明，很多人往往较难获得拍品的价格，拍卖市场的最终分析报告对艺术品二级市场有很重要的意义，现实生活中，很大一部分人往往要通过拍卖报告来预计未来艺术品价格和市场趋势，信息透明度差，需要建设信息平台，确保市场交易信息透明。
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第二章 艺术品拍卖行业政策的概念和基本理论
一、相关概念界定
（一）艺术品拍卖行业
艺术品艺术品是指具有独特构思、通过运用艺术手段、从而满足人们的某些精神需求或者为了表达某种特殊内涵而创作出来的实物作品。艺术品是艺术家的智力劳动成果，艺术品的价值要受到内部因素和外部因素的共同影响，内部因素主要包括艺术品创作者本身的知名度、艺术品的创作质量、艺术品创作时间的年限和存世量这三个方面，外部因素主要包括：作品所处的时代背景、收藏者的审美价值和经济状况、市场需求状况、媒体的“炒作”等。
本文所指的艺术品，主要包括两方面的内容，一是指在 2016 年由文化部颁布的《艺术品经营管理办法》中对艺术品的规定，即分为工艺美术、绘画、艺术摄影、书法篆刻、装置艺术、雕塑雕刻等作品以及上述作品的有限复制品；二是文物，文物的价值的客观的，主要包括科学价值、历史价值和科学价值，文物必须是不能再重新创造的。
艺术品拍卖行业
艺术品拍卖行业是指从事与艺术品拍卖活动相关性质的生产、服务的个体组织或者单位等组织结构体系的总称。艺术品拍卖行业分为一级和二级市场。一级市场包括艺术品销售商店、艺术品陈列馆、画廊等，画廊一方面培育和推介具有艺术创造力的艺术家，并与有意向的艺术家签约，通过画廊将其艺术家的作品销售给艺术品收藏家与投资者。另一方面，画廊也是投资者与收藏家的顾问，与拍卖企业、博物馆、美术馆等有着长期良好的合作关系，作为一个代理机构，为艺术家和艺术品投资收藏爱好者起到了良好的桥梁作用。二级市场主要为拍卖行，拍卖行主要受买主委托，从艺术家、画廊获取艺术品，通过公开拍卖的方式将艺术品进行销售。
表 3-1:1992——2002 年我国艺术品拍卖行业主要政策
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二、艺术品拍卖行业政策的理论基础
（一）新公共管理理论
新公共管理理论主张政府应该集中精力把自己的事情做到最好，完善自己的职责，做到自己应该做的事情。政府的主要职责主要为：弥补市场自身不能克服的缺陷、解决外部效应问题、提供社会公共产品、维护市场良好秩序、保证市场各行为主体公平竞争、调节宏观经济。20 世纪 90 年代美国学者戴维·奥斯本和特德·盖布勒在《重塑政府》一书中提出了新公共管理的实践主张，主要表现为一是从划桨到掌舵，政府的任务不是亲自去生产产品，而是通过制定一系列政策以及确定一个明确的战略，为社会发展指引方向；二是从服务到授权，政府要积极将社会管理与服务的一些权限以民主的方式下放给社会组织，引导他们进行自我服务以及为社会服务；三是从垄断到竞争。政府的职责是通过建设良好的环境，鼓励公平竞争；四是从治疗到预防，政府要学会战略规划，增强预见力，不要等到问题发生之后才去处理，而是要在问题发生之前就进行战略规划；五是从计划到市场，政府一方的力量是单薄的，必须将政府与市场两者的作用结合起来，改善政府及公共服务，利用政府的作用与力量规范市场发展。市场机制发挥的作用是有限的，包括法律法规、行为准则、社会保障体系、监管体系等，这些都是市场机制无法靠自己作用解决的，因此必须借助政府的力量。对于艺术品拍卖行业发展过程中存在的问题，政府首先要创造良好的行业发展环境，鼓励各艺术品拍卖企业、画廊、艺术品商店诚信经营，对于小微艺术企业，要加大支持力度，增加对艺术品拍卖行业资金投入。其次新公共管理强调要政府要通过政策进行引导，建立导向性政府，加强战略规划意识。政府对艺术品拍卖行业的介入管理、政策指导等要充分考虑艺术品拍卖行业的实际发展情况，遵循行业发展规律，兼顾效率与公平，不能过度削弱市场的作用，也不能对行业过度放任，而是要适当进行宏观管理与规范引导，促进艺术品拍卖行业的公平、诚信发展，维护多数人的利益。最后，新公共管理强调授权，政府在对于艺术品拍卖行业的管理过程中，要授权相关组织，如拍卖行业协会，引导他们对行业进行管理与服务。
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第三章 我国艺术品拍卖行业政策的现状、问题及成因........................................17
一、我国艺术品拍卖行业政策现状..........................17
（一）我国艺术品拍卖行业主要政策历程................................17
（二）我国艺术品拍卖行业政策取得的成绩......................21
第四章 国外艺术品拍卖行业政策经验借鉴....................................28
一、国外艺术品拍卖行业政策的现状......................................28
（一）德国艺术品拍卖行业政策现状...........................................28
（二）英国艺术品拍卖行业政策现状...................28
第五章 完善我国艺术品拍卖行业政策的对策............................33
一、增强我国艺术品拍卖行业政策的战略性..................................33
（一）增强政策主体的政策目标意识..........................................33
（二）增加行业资金投入，优化政策环境.....................................34
第五章 完善我国艺术品拍卖行业政策的对策
一、增强我国艺术品拍卖行业政策的战略性
任何一项政策都是一定时期内为实现特定的目标或者特定的任务而制定的，因而它具有明确的目的性，政策总目标是政策的灵魂。因此，我国艺术品拍卖行业政策目标的建立也是为了解决艺术品拍卖行业发展过程中存在的各种关系、矛盾与冲突，促进艺术品拍卖行业规范化、有序化发展。艺术品拍卖行业作为一个逐渐向文化产业中心地位靠拢的分支产业，其重要性日益凸显，因此政府要从长远的角度对艺术品拍卖行业政策进行整体规划，具有战略的眼光，制定我国艺术品拍卖行业政策的总目标。其次，政府要优化艺术品拍卖行业的政策环境，增加对艺术品拍卖行业的投入，支持小微企业的发展，增设专项艺术项目资金，给予国家级美术馆、艺术品展览馆以资金支持，鼓励其扩大经营规模，给予行业经营者税收政策优惠，积极引导民众理性投资。
（一）增强政策主体的政策目标意识
艺术品拍卖行业政策是一个完整的系统，政策的总目标决定了其子政策的具体目标和原则，没有政策总目标，子政策目标在制定的时候具有分散性，不系统。政策制定者要把艺术品拍卖行业作为文化产业的重要的战略组成部分，把艺术品拍卖行业作为一个独立的行业，政策的制定要与国家文化产业政策相适应，与整个国家经济政策相适应，与艺术品拍卖行业需求紧密结合。制定艺术品拍卖行业政策时，要有前瞻意识和长远规划意识，确立艺术品拍卖行业政策的总体战略目标，然后根据总体政策目标确定各个子政策目标。
其次，政策执行者在执行政策的过程中也要持有政策战略意识。艺术品拍卖行业政策的目标性首先表现在它的关联性，一项政策的执行需要各个部门的相互配合，各个执行部门是相互依存、相互制约的关系，只有所有政策执行者相互配合，才能发挥政策的整体效应。政策执行者在执行政策过程中，要遵循总的政策目标，在坚持政策执行的原则性的基础上，抓住政策的精神实质，结合实际，创造性的加以贯彻落实。原则性是指艺术品拍卖行业政策执行者在实施政策时，要严格遵循政策本身的内容，对政策客体的各种行为进行相应的考察，全面落实政策内容。政策的创造性是指为了保证政策执行的效率、目标，在政策执行的手段和策略上进行灵活变通。政策执行者要有整体性观念，确保政策有效执行。
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结论
近三十年来，我国艺术品拍卖行业经历了从无到有、从缓慢发展到国际地位的大力提升，我国艺术品的价值内涵得到了充分挖掘，艺术品拍卖行业发展也取得了重大成绩，对文化产业的贡献值日益增加。如今，中国艺术品拍卖市场已经成为全球重要的艺术品拍卖市场，对增加海内外文化艺术交流与合作，传承中华民族的优秀文化起到了至关重要的作用。近几年，国家大力提倡文化艺术教育，出台一系列政策积极倡导艺术消费，鼓励艺术创新，互联网技术的发展，人民群众消费水平的提高，投资观念的增强，都极大地促进了艺术品拍卖行业的发展。一个行业的发展不能缺乏政策的引领，否则行业发展就会无序竞争，导致行业发展不能长久，因此，随着我国艺术品拍卖行业的快速发展，我国政府对于艺术品拍卖行业政策的研究也不能停止，需要不断地修订过往的政策以及增加新的政策，保证政策的连续性，提升执行效能，促进我国艺术品拍卖行业的规范化发展。
在目前的学术研究方面，对于我国艺术品拍卖行业政策的研究相对较少，笔者从所学专业入手，运用公共政策学的相关理论，通过文献研究法与比较法，对我国艺术品拍卖行业政策的现状以及政策的不足进行分析，提出了优化我国艺术品拍卖行业政策的措施：提高艺术品拍卖行业政策主体专业素养与战略意识，增强艺术品拍卖行业政策的专业性与协调性；完善艺术品拍卖行业政策的内容，增加其操作性与具体性；完善艺术品拍卖行业人才管理政策，增强我国艺术品拍卖行业政策的规范性与科学性；完善政策服务监督体系，保证政策有效落实。充分发挥政策对行业发展的引领作用，促进我国艺术品拍卖行业有序化、健康化发展。
笔者只是用自己所学的知识，对我国艺术品拍卖行业政策进行分析与研究，由于我自身能力不足，对我国艺术品拍卖行业政策的相关问题以及对策分析浅显，认识不够深入。希望在今后的生活中，我能够不断学习，加强对我国艺术品拍卖行业的了解，加强对艺术品拍卖行业政策的深刻理解，从而更好的为我国艺术品拍卖行业政策的修订与更新提供更有效的建议。
参考文献（略）